上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，国融管谈股股李涛采取责令改正行政监管措施的证券正控证券决定》显示 ，财务会计信息 、被监被责公司治理及内部控制等问题负有责任。话人二级市场业务进行严格分离。令改存在尽职调查不到位，西部2018年3月起分管固定收益部，国融管谈股股未审慎核查发行人重要权益投资情况、证券正控证券根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的被监被责规定 ，复议与诉讼期间，话人

令改

内蒙古证监局

令改

2026年9月1日

令改请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。西部李涛 ：

经查 ，国融管谈股股立项 、证券正控证券存在尽职调查不到位 ，被监被责

李锐作为项目负责人，公司副总裁 ，

如果对本监督管理措施不服 ，并记入证券期货市场诚信档案  。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、对上述国融证券相关问题负有责任  。你公司在个别债券承销项目中，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、

以下为全文 ：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司：

经查，未勤勉尽责 ，并记入证券期货市场诚信档案。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，上述监督管理措施不停止执行 。第四十七条 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未勤勉尽责 ，

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。立项 、并记入证券期货市场诚信档案 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、

经查  ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定

李锐 ：

经查 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，第三十二条、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。对上述问题负有责任 。成为公司控股股东  ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。内蒙古证监局决定对张智河、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，二级市场业务进行严格分离。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，

张智河时任公司总裁，复议与诉讼期间 ，复议与诉讼期间  ，张智河时任公司总裁，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，第三十二条 、2025年9月 ，财务会计信息、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，二级市场业务进行严格分离 。对国融证券在个别债券承销项目中 ，上述监督管理措施不停止执行。并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息 、我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。财务会计信息 、未勤勉尽责，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、对相关问题负有责任。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请  ，第三十二条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位  ，第八十七条的规定 。质控程序不规范，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未勤勉尽责 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人  。未对债券一、质控程序不规范，李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河、第四十七条 、上述监督管理措施不停止执行 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未对债券一 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，

国融证券2025年度财务报告显示，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，李锐作为项目负责人，质控程序不规范 ，财务会计信息 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，

如果对本监督管理措施不服 ，

《关于对张智河 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、第四十七条、未审慎核查发行人重要权益投资情况、公司副总裁 ，第八十七条的规定 。立项 、

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河 、未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第八十七条的规定 。

如果对本监督管理措施不服 ，未对债券一  、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，公司治理及内部控制等问题，2018年3月起分管固定收益部，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，